2024年04月21日债券做市、跟投业务“踩线” 华泰证券遭责令改正

又有头部券商收到监管罚单。4月19日，因自营业务合规、客户适当性管理等多项业务违规，华泰证券被江苏证监局采取责令改正的监管措施。经查，该券商存在部分自营业务合规风控把关不到位、对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位、从业人员资质管理不到位、跟投业务内部控制不完善等四大问题。根据江苏证监局罚单，华泰证券部分自营业务合规风控把关不到位。债券做市业务中对关联交易把关不严、对债券投资的风险对冲缺乏有效管控导致扩大亏损。华泰证券子公司员工跟投平台未对所有投资项目进行跟投，不符合子公司内部跟投规定，上述行为反映了华泰内部控制不完善，不符合《证券公司内部控制指引》第七条规定。监管还注意到，华泰证券对部分客户适当性管理及督促义务履行不到位。经查，华泰证券应具备基金从业资格的在职人员中存在部分人员未通过基金从业资格考试的情形。因此，江苏证监局决定对华泰证券采取责令改正的监管措施，要求该公司在30日内就上述事项整改落实情况提交书面报告。

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