2024年04月13日现场督导后开罚单 两家券商遭罚 新“国九条”再加码：建立中介机构“黑名单”制度

近期，上交所、深交所相继发布了最新一期的上市审核动态。和往常一样，上市审核动态中不具名披露了现场督导案例及监管情况。根据相关内容和线索指引，上交所公布的案例是拟登陆科创板的聚威新材，保荐机构为第一创业承销保荐。深交所公布的案例是拟登陆创业板的维嘉科技，保荐机构为中金公司。监管情况方面，根据上交所已披露的罚单，不难猜测在审核动态中被采取监管措施的券商分别是国投证券和海通证券。在昨日国务院发布的《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》中，其中就提到了要强化发行上市全链条责任，坚持“申报即担责”，严查欺诈发行等违法违规问题；进一步压实发行人第一责任和中介机构“看门人”责任，建立中介机构“黑名单”制度；提高发行上市辅导质效、扩大对在审企业及相关中介机构现场检查覆盖面。上市审核从严从紧的节奏进一步得到强化。

中金公司 -1.63%

海通证券 -3.41%

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