2024年04月12日证监会张望军：内外资均纳入交易报告制度 执行同样的交易监控标准

中国证监会举行线下新闻发布会，就贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》答记者问。发布会上，证监会市场监管一司司长张望军表示，《证券市场程序化交易管理规定》坚持“内外资一致的原则”，对北向程序化交易监管作出安排，一是内外资均纳入交易报告制度；二是内外资执行同样的交易监控标准。张望军表示，内外资均纳入交易报告制度。去年9月以来，证券交易所已经建立实施程序化交易报告制度。目前，包括公募、私募、券商和QFII在内的各类投资者已纳入报告范围，北向投资者作为内地市场的参与者，纳入报告制度是应有之意。“目前，我们已研究形成针对北向投资者信息报告的初步思路。”张望军说，在报告内容上，与内地投资者总体保持一致，包括账户基本信息、资金信息、交易策略等。在报告路径上，考虑先由投资者向香港经纪商报告，再转由港交所通过沪深港通监管合作安排，提供给沪深交易所。在实施安排上，将为存量投资者设置过渡期，存量投资者在过渡期内完成报告即可，新增投资者需在完成报告后，才能开展程序化交易。张望军表示，内外资执行同样的交易监控标准。现行交易监控标准并不区分内外资，对所有投资者都是适用的。对于北向投资者程序化交易进行监测监管，也将适用与内地投资者相同的监控标准。对于北向程序化交易的异常交易行为，沪深交易所将提请港交所进行协查，并对投资者采取相关监管措施。“需要说明的是，对北向程序化交易进行监管不是对北向投资者另眼相看，也不是区别对待，而是一视同仁，切实维护各类投资者交易和监管公平性。”张望军说，北向投资者程序化交易监管涉及香港和内地两地监管安排，前期中国证监会与香港证监会就上述问题进行沟通，形成了基本共识。下一步，证监会将进一步加强跨境监管合作，推动两地证券交易所制定切实可行方案，在广泛征求境内外投资者意见基础上，尽快出台具体规定，促进北向程序化交易监管制度落地实施。

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