2024年04月02日保代们正感受的“监管从严从紧”：开年29位保代及相关责任人被罚 21位被列入C类

又是现场督导发现问题。3月29日，上交所对同一IPO违规事项发布多张罚单，星星冷链及相关责任人被予以通报批评，对保荐代表人李婧晖、王一鸣被予以3个月内不接受保荐代表人签字的发行上市申请文件及信披文件的纪律处分，浙商证券被予以监管警示。浙商证券在履行保荐职责时利用前任保荐人员工开展相关工作，未能保证自身独立性，且未能勤勉尽责督促发行人在申报文件中如实披露历次聘请保荐机构情况，此外，在尽职调查等方面也存在履职不到位的情况。今年以来，已有12家券商收到多达21张罚单，29名保代及相关责任人被罚，年内已有21名保代被列入保荐代表人分类名单C（处罚处分类）。今年3月份以来，监管多次强调现场检查、现场督导重要性，相关监管措施和案例表明，监管机构正加大对证券市场的监管力度，特别是对投行业务的规范和合规性要求，以确保市场的健康发展和保护投资者利益。对于证券公司和保荐代表人来说，这要求他们在从事相关业务时必须更加谨慎和勤勉，严格遵守法律法规和职业道德，确保信息披露的真实性、准确性和完整性。

浙商证券 -3.71%

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